GERENTE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y REGULATORIO - QUITO

Propósito general

Dirigir, implementar, coordinar y asesorar a través de los procesos y subprocesos a las áreas del Banco y filiales, monitoreando y dando seguimiento al cumplimiento normas, regulaciones, políticas generales y especificas, código de ética y buenas practicas, así como dar a conocer permanentemente los principales cambios en el sistema regulatorio que conlleven: creación, modificación y/o eliminación de Obligaciones. Apoyar a las distintas unidades en su implementación de estas leyes nuevas y/o mejoras con el propósito de asegurar, cuantificar y mitigar los riesgos de Compliance y de hechos relacionados con incumplimientos en la Institución, de acuerdo a las directrices institucionales.​

Actividades

• Proponer y planificar la Evaluación Gerencial de Compliance Regulatorio y Normativo en la organización​
• Dirigir y controlar la ejecución de la planificación anual de Evaluación gerencial de Compliance Regulatorio y Normativo.​
• Programar, controlar las evaluaciones y el levantamiento de riesgos de Compliance, así como los controles sobre las regulaciones y normas que sirvan de mitigación a posibles incumplimientos que podrían afectar los procesos de la organización​
• Preparar reportes de resultados, evoluciones y actividades de manera mensual y/o cuando se requiera donde se incluyan las actividades y recomendaciones implementadas, con los respectivos planes de acción en los procesos evaluados. ​
• Proponer recomendaciones de mejora al cumplimiento de regulaciones y normas así como sus controles sujetos a evaluación​
• Monitorear el cumplimiento de las recomendaciones emitidas en los reportes de evaluación.​
• Coordinar con las áreas principalmente de Riesgos, Legal , PLA y otros en realización de evaluaciones a los riesgos de Compliance Regulatorio y Normativo​
• Revisar y proponer cambios en las políticas, procedimientos, manuales e instructivos de los procesos que afecten los temas Regulatorios y Normativos para mitigar y mejorar los controles de posibles incumplimientos.​
• Coordinar un programa de auto-identificación y auto evaluación de riesgos de Compliance regulatorio y normativo en el Banco.​
• Identificación y seguimiento a la gestión de implementación de obligaciones derivados de cambios normativos, regulatorios o autoimpuestos​
• Dar seguimiento a los trabajos de las diferentes auditorías interna y externas, colaborando en el seguimiento de las observaciones y recomendaciones que emiten relacionadas con temas de regulatorio y normativo​
• Atender las necesidades de información y dar seguimiento a las revisiones por parte de la Superintendencia de Bancos colaborando en el diseño de controles y/o planteamiento de planes de acción a las observaciones y recomendaciones.​
• Atender las necesidades de información y dar seguimiento a las revisiones por parte de Auditoria Interna colaborando en el diseño de controles y/o planteamiento de planes de acción a las observaciones y recomendaciones.​
• Interactuar con los reguladores según sea solicitado​
• Asistir / Apoyar en la medición de desempeño del apetito al riesgo regulatorio y normativo establecido por la organización​
• Identificación y valoración de riesgos potenciales regulatorios y normativos dentro de la primera línea​
• Desarrollar informes y evaluaciones de gestión de riesgos regulatorios y normativos, incluida la identificación de indicadores clave de compliance (KCI´s) y controles​
• Ejecutar los programas de educación en temas de Compliance regulatorio y normativo de forma permanente con le objetivo de apoyar los cambios de comportamientos así como la cultura de Banco. ​
• Colaborar en las actividades de formación al personal de la Organización, relativas a Compliance Regulatorio y Normativo, así como en la preparación de ponencias, charlas, seminarios, etc. ​

Educación

• Título Profesional Terminado en: Finanzas, Legal, Ing. Comercial, Contabilidad y Auditoría o afines ​
• De preferencia Educación de cuarto nivel en: Administración, Finanzas, Auditoria o afines​

Experiencia

• Auditoria Externa
• Consultorías
• Estudios Juridicos Compliance
• PLA
• Auditoria Interna
• Finanzas (Presupuestos, Tesorería, Compras, Contabilidad) o Funciones de Control y Auditoria Forense (Modelos de Control Interno) ​

Conocimiento

• Certificaciones de acuerdo al cargo ​
• Administración de Riesgos Legales (Compliance), Operativos y Financieros​
• Regulación Bancaria Ecuatoriana, FCPA, ISO 19600, ISO 37001, Normas Internacionales de Prevención de Lavado de Activos Principios y Acuerdos de Basilea Legislación Financiera, Tributaria, Laboral y otras tanto locales como internacionales Estructuras Organizacionales​
• Financieras Sistemas de Información, Seguridad y Controles Procesos Aplicaciones Informáticas, de Control Interno​
• Metodologías de Investigación Técnicas de Auditoria Forense ​
• Inglés Nivel Intermedio​

Generales

Cumplir las funciones de Dueño o Coordinador de proceso según sea designado en el mapa y matriz respectivos; con énfasis en la gestión holística de los procesos, que incluye su diseño, optimización, control y mejora continua. En estos roles de dueño o coordinador, la administración del proceso representa una gestión integral del desempeño de su proceso, los recursos habilitantes de los mismos, su permanente ejecución y despliegue de mejora continua y acciones correctivas y preventivas.  
Ejecutar las actividades y tareas señaladas para el Rol de Dueño/ Coordinador de Proceso, que constan en  la Metodología de Gestión por Procesos de Banco Pichincha C.A.
Impulsar la integración e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud y Ambiente. Revisar sus roles y responsabilidades dentro del sistema de gestión en el siguiente link: 
http://pichinchanetbp:8080/Documents/VP%20RRHH/Desarrollo%20Sostenible/ROLES%2C%20RESPONSABILIDADES%2C%20AUTORIDADES%20Y%20COMPETENCIAS%20SSA.pdf
Participar como BRIGADISTA DE EMERGENCIA o MIEMBRO del  COMITÉ Ó SUBCOMITÉ PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD cuando así se lo requiera y garantizar su participación como la de sus dirigidos, si son nombrados.

Competencias