ANALISTA CUMPLIMIENTO - QUITO

Propósito general

Ejecutar, Mantener y Hacer seguimiento a las metodologías, modelos e indicadores de riesgos, monitoreo de transacciones de clientes y análisis de casos, resultados del programa de prevención de lavado de activos en Banco Pichincha y Filiales y atención de requerimientos administrativos de la unidad, a fin de contribuir la identificación de señales de alerta, transacciones inusuales e injustificadas, el cumplimiento de las políticas y mitigación del riesgo de acuerdo a la legislación nacional e internacional y las políticas de la Organización.

Actividades

• Preparar los Reportes de Operaciones Inusuales e Injustificadas (ROII’s), para la UAF aprobadas por el Comité de Cumplimiento en Banco Pichincha y filiales.​
• Preparar reportes estadísticos de la gestión mensual, semestral y anual de normativa y prevención, análisis de casos, indicadores de calidad (KRI), indicadores de PLA de Banco Pichincha y filiales para la elaboración de los informes respectivos.​
• Responder y resolver los requerimientos de las áreas de Banco Pichincha, filiales y subsidiarias relacionados con prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos​
• Ejecutar la lectura y registro de las principales noticias relacionadas con lavado de activos identificadas en los medios de prensa, en el sistema de monitoreo.​
• Mantener y Ejecutar el agendamiento y organización de reuniones, registro de ingresos, solicitud de proveeduría, caja chica y demás procesos administrativos de la unidad.​
• Preparar y mantener actualizados los manuales de procedimientos del área.​
• Prevención de Lavado de Activos​
• Responder los requerimientos relacionados con prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos de los bancos del exterior sobre clientes del Banco.​
• Preparar el informe de verificación de empresas remedadoras, de cumplimiento de controles de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos previo a la suscripción de contratos con Banco Pichincha.​
• Preparar el material para el programa de capacitación anual de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.​
• Ejecutar la facilitación de la capacitación presencial en PLA a nivel nacional.​
• Revisar y preparar informes respecto a los manuales de procedimientos de nuevos productos, previa salida de los mismos.​
• Hacer seguimiento de las observaciones de auditoría interna, externa y Superintendencia de Bancos y Seguros.​
• Consolidar información de la unidad de cumplimiento para comités institucionales.​
• Ejecutar procesos de verificación del cumplimiento de los procedimientos y políticas establecidos en los manuales e instructivos de PLA en Banco Pichincha.
• Preparar las actualizaciones y cambios a los manuales y políticas de prevención de lavado de activos.​

Educación

• Egresados o Últimos años en estudios universitarios en administración de empresas, jurisprudencia, auditoría, ingeniería comercial, economía.

Experiencia

• Procesos operativos y comerciales bancarios​

• Análisis, elaboración y redacción de informes​

• Elaboración de instructivos de procedimientos

Conocimiento

• Auditoría y control interno.​

• Productos bancarios

Generales

• Impulsar la integración e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud y Ambiente.

• Participar como BRIGADISTA DE EMERGENCIA o MIEMBRO del COMITÉ PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD cuando así se lo requiera y garantizar su participación como la de sus dirigidos, si son nombrados.

Competencias