ANALISTA CUMPLIMIENTO
Número de Req: 555
Propósito general
Ejecutar, Mantener y Hacer seguimiento a las metodologías, modelos e indicadores de riesgos, monitoreo de transacciones de clientes y análisis de casos, resultados del programa de prevención de lavado de activos en Banco Pichincha y Filiales y atención de requerimientos administrativos de la unidad, a fin de contribuir la identificación de señales de alerta, transacciones inusuales e injustificadas, el cumplimiento de las políticas y mitigación del riesgo de acuerdo a la legislación nacional e internacional y las políticas de la Organización.
Finalidades, resultados y dimensiones
| FINALIDADES ACCIÓN / FUNCIÓN ¿QUÉ HACE? | ¿DÓNDE LO HACE? | RESULTADOS RESULTADO FINAL ESPERADO ¿PARA QUÉ LO HACE? |
Ejecutar las metodologías, modelos e indicadores de riesgos, monitoreo de transacciones de clientes, análisis de casos y registro de clientes relacionados con lavado de activos. | A fin de contribuir con la identificación de señales de alerta y transacciones inusuales e injustificadas. |
Asesorar y Hacer seguimiento a los resultados del programa de prevención de lavado de activos en Banco Pichincha y filiales y consultas de las áreas. | Para contribuir al cumplimiento de las políticas y mitigación del riesgo de lavado de activos en la institución. |
Mantener y Ejecutar los procesos administrativos. | Con el fin de contribuir con la atención de requerimientos internos para el normal funcionamiento de la Unidad. |
Actividades 1/3
- Preparar los Reportes de Operaciones Inusuales e Injustificadas (ROII’s), para la UAF aprobadas por el Comité de Cumplimiento en Banco Pichincha y filiales.
- Preparar reportes estadísticos de la gestión mensual, semestral y anual de normativa y prevención, análisis de casos, indicadores de calidad (KRI), indicadores de PLA de Banco Pichincha y filiales para la elaboración de los informes respectivos.
- Responder y resolver los requerimientos de las áreas de Banco Pichincha, filiales y subsidiarias relacionados con prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos
- Ejecutar la lectura y registro de las principales noticias relacionadas con lavado de activos identificadas en los medios de prensa, en el sistema de monitoreo.
- Mantener y Ejecutar el agendamiento y organización de reuniones, registro de ingresos, solicitud de proveeduría, caja chica y demás procesos administrativos de la unidad.
- Preparar y mantener actualizados los manuales de procedimientos del área.
- Prevención de Lavado de Activos
- Responder los requerimientos relacionados con prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos de los bancos del exterior sobre clientes del Banco.
- Preparar el informe de verificación de empresas remedadoras, de cumplimiento de controles de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos previo a la suscripción de contratos con Banco Pichincha.
- Preparar el material para el programa de capacitación anual de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.
- Ejecutar la facilitación de la capacitación presencial en PLA a nivel nacional.
- Revisar y preparar informes respecto a los manuales de procedimientos de nuevos productos, previa salida de los mismos.
- Hacer seguimiento de las observaciones de auditoría interna, externa y Superintendencia de Bancos y Seguros.
- Consolidar información de la unidad de cumplimiento para comités institucionales.
- Ejecutar procesos de verificación del cumplimiento de los procedimientos y políticas establecidos en los manuales e instructivos de PLA en Banco Pichincha.
- Preparar las actualizaciones y cambios a los manuales y políticas de prevención de lavado de activos.
Actividades 3/3
- Ejecutar los proyectos tecnológicos de mejora y/o implantación de nuevos software aprobados y generación de los reportes e información solicitados por el Oficial de Cumplimiento.
- Revisar y Gestionar diariamente los casos asignados a través del sistema de monitoreo o Supervisor de Cumplimiento.
- Obtener los documentos justificativos de las transacciones inusuales alertadas.
- Analizar la documentación interna y de fuentes públicas de los clientes para la justificación de las transacciones inusuales.
- Registrar el cierre de los casos asignados con los estatus: justificados, injustificados, incumplidos o creación de un análisis integral en el sistema.
- Ejecutar análisis integrales de los casos resultantes del monitoreo, publicaciones de prensa, reportes de inusualidades de los Segmentos de Negocio y de pedidos de Organismos de Control.
- Preparar informes y documentación de los análisis de casos con los respectivos sustentos y recomendaciones.
- Preparar la documentación de sustento y los Reportes de Operaciones Inusuales e Injustificadas (ROII’s) aprobadas por el Comité de Cumplimiento para reportar a la UAF.
- Preparar los datos que deben ser incluidos en la Estructura E-04 con base en la información reportada en los ROII’s.
- Hacer la inclusión de clientes en Lista de Observados cuando la relación comercial ha sido cancelada.
- Preparar el proceso anual de “debida diligencia” para los bancos corresponsales locales.
- Revisar las respuestas entregadas por los corresponsales, relacionadas con controles de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos aplicados en cada Institución, para asignar y emitir el perfil de riesgo de cada uno de los corresponsales y el informe del proceso con las conclusiones y recomendaciones.
- Analizar los casos generados por excepciones de los perfiles transaccionales de clientes para la coordinación con los Ejecutivos de Negocio u Oficiales de Cuenta respecto a las razones de excepción y actualización del perfil si fuera el caso.
- Ejecutar estadísticas del trabajo realizado.
- Normativa y Filiales Nacionales y del Exterior
Educación
Egresados o Últimos años en estudios universitarios en administración de empresas, jurisprudencia, auditoría, ingeniería comercial, economía.
Experiencia
Procesos operativos y comerciales bancarios
Análisis, elaboración y redacción de informes
Elaboración de instructivos de procedimientos
Conocimiento
Auditoría y control interno.
Productos bancarios
Generales
Impulsar la integración e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud y Ambiente.
Participar como BRIGADISTA DE EMERGENCIA o MIEMBRO del COMITÉ PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD cuando así se lo requiera y garantizar su participación como la de sus dirigidos, si son nombrados.
Competencias
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